Conoce todo sobre Compliance Penal: Regulación y Características

Introducción

El compliance penal es un término que ha cobrado relevancia en el mundo empresarial en los últimos años. Se refiere al conjunto de medidas y controles que las empresas implementan para prevenir y detectar delitos en su organización, así como para establecer una cultura de cumplimiento normativo en todas sus actividades. En este artículo, te invitamos a conocer todo lo que necesitas saber sobre el compliance penal, desde su regulación hasta sus características más importantes.

Regulación del compliance penal

El principal marco jurídico que establece la obligación de las empresas de implementar programas de compliance penal es el artículo 31 bis.5 del Código Penal. Este artículo, incluido en la reforma realizada en 2015, establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas en los delitos cometidos por sus representantes legales, administradores, empleados o colaboradores en su beneficio. Esto significa que, en caso de cometer un delito relacionado con la actividad de la empresa, esta puede ser condenada penalmente y enfrentar sanciones económicas y reputacionales.

Además de este artículo, existen otras normativas que también hacen referencia al compliance penal, como la Ley Orgánica de Protección de Datos (LOPD) o la Ley 5/2010 de Reforma de la Ley de Enjuiciamiento Criminal. En resumen, la regulación del compliance penal establece que es responsabilidad de las empresas prevenir y detectar la comisión de delitos en su seno.

Características del compliance penal

1. Prevención
El objetivo principal del compliance penal es prevenir la comisión de delitos en la empresa. Para ello, se implementan medidas y controles para identificar posibles riesgos y evitar su materialización. Esto incluye la actualización y cumplimiento de las normativas que afectan a la empresa, así como la realización de auditorías internas para identificar posibles vulnerabilidades.

2. Cultura de cumplimiento normativo
Además de prevenir delitos, el compliance penal busca establecer una cultura de cumplimiento normativo en la empresa. Esto implica que todos los miembros de la organización deben tener claro cuáles son las normas a cumplir y cuáles son las consecuencias de su incumplimiento. Para lograr esto, es necesario contar con una política de compliance bien definida y comunicada a todos los empleados.

3. Implementación de programas y medidas específicas
Cada empresa es única y, por lo tanto, sus programas de compliance también deben serlo. Es por eso que no existe una única forma de implementar el compliance penal, sino que cada empresa debe adaptar sus medidas y controles según su tamaño, actividad, riesgos y necesidades. Algunas de las medidas más comunes incluyen la elaboración de códigos éticos, la designación de un responsable de cumplimiento (compliance officer) y la realización de cursos de formación para los empleados.

4. Colaboración con la justicia
El compliance penal no solo busca prevenir y detectar delitos, sino también colaborar con la justicia en caso de que se hayan cometido. Esto incluye la identificación de posibles responsables, la realización de investigaciones internas y la cooperación con las autoridades en la resolución de conflictos. Una empresa con un programa de compliance penal bien implementado puede recibir beneficios en caso de encontrarse frente a un proceso penal, como la reducción de la pena impuesta.

Conclusión

El compliance penal se ha convertido en una herramienta imprescindible para las empresas, ya que no solo les ayuda a prevenir delitos, sino que también les permite establecer una cultura de cumplimiento normativo y colaborar con la justicia en caso de que sea necesario. Además de su regulación en el Código Penal, es importante mencionar que también existen códigos éticos y estándares a nivel internacional que pueden ser utilizados como guía para la implementación de programas de compliance penal. En definitiva, el compliance penal es una muestra del compromiso de las empresas con la ética y el cumplimiento de la ley en todas sus actividades.