El Departamento de Justicia de EE. UU. pone foco en la eficacia de los compliance programs

Introducción: el creciente enfoque en los compliance programs en Estados Unidos

En Estados Unidos, el Departamento de Justicia (DOJ) ha puesto un fuerte enfoque en la eficacia de los programas de cumplimiento empresarial, conocidos como compliance programs. Estos programas se han vuelto cada vez más importantes en el mundo empresarial, ya que pueden ser un medio crítico para prevenir y detectar posibles delitos, como el fraude, la corrupción y el lavado de dinero.

El DOJ ha dejado claro que espera que las empresas tengan programas efectivos de cumplimiento y ha anunciado que evaluará la eficacia de los programas de cumplimiento al decidir si imponer sanciones o tomar otras medidas contra empresas que hayan cometido delitos corporativos. Por lo tanto, es esencial que las empresas comprendan la importancia de implementar programas de cumplimiento sólidos y efectivos para evitar consecuencias legales.

¿Qué son los compliance programs?

Los compliance programs son sistemas internos y medidas de control diseñados para garantizar que una empresa opere de manera ética, legal y en línea con las normas y regulaciones aplicables. Estos programas pueden variar de una empresa a otra, pero generalmente incluyen políticas y procedimientos para prevenir y detectar delitos, capacitación y supervisión para empleados, y mecanismos para informar violaciones.

En términos legales, los compliance programs se refieren a modelos de organización y gestión según se define en el Código Penal de Estados Unidos. Al implementar un programa de cumplimiento efectivo, las empresas pueden reducir significativamente su riesgo de cometer delitos y, en caso de que ocurra algún delito, pueden mostrar al DOJ que hicieron esfuerzos razonables para prevenirlo.

Los cambios en la postura del DOJ y la importancia de los compliance programs

Desde la década de 1990, el DOJ ha alentado a las empresas a implementar programas de cumplimiento efectivos como forma de prevenir y detectar delitos corporativos. Sin embargo, fue en 2017 cuando el DOJ anunció su enfoque más decidido en la eficacia de los compliance programs. Desde entonces, ha publicado directrices detalladas para evaluar la efectividad de estos programas y ha tomado medidas enérgicas contra empresas que no pudieron demostrar programas de cumplimiento adecuados.

Por ejemplo, en 2019, el DOJ impuso una multa de millones de dólares a una empresa por no contar con un programa de cumplimiento efectivo, a pesar de estar involucrada en un gran escándalo de corrupción. Esta sanción ejemplifica la importancia cada vez mayor de los compliance programs en Estados Unidos.

Los criterios del DOJ para evaluar la eficacia de los compliance programs

En las directrices publicadas por el DOJ en 2017, se establecieron tres criterios para evaluar la eficacia de los compliance programs:

1. Compromiso y apoyo de la alta dirección: El DOJ espera que la alta dirección de la empresa demuestre un fuerte compromiso con el cumplimiento y respalde el programa con recursos adecuados.

2. Análisis y evaluación de riesgos: La empresa debe analizar y evaluar de manera regular los riesgos legales y éticos a los que está expuesta, y adaptar su programa de cumplimiento en consecuencia.

3. Controles y supervisión: El DOJ espera que la empresa tenga controles y supervisión adecuados para prevenir y detectar delitos corporativos. Esto incluye mecanismos para informar posibles violaciones, capacitación para empleados y una cultura de cumplimiento ético.

Además de estos criterios, el DOJ también considera otros factores, como el tamaño y complejidad de la empresa, su historial de cumplimiento y cómo aborda las violaciones previas.

Conclusión: la necesidad de un enfoque proactivo en los compliance programs

En resumen, el DOJ ha dejado en claro que las empresas deben tomar medidas proactivas para implementar programas de cumplimiento sólidos y efectivos. No solo es una estrategia inteligente para prevenir y detectar delitos corporativos, sino también para mitigar los riesgos legales y reputacionales.

Para que los programas de cumplimiento sean efectivos, deben estar en constante evolución y adaptación a medida que las empresas cambian y se enfrentan a nuevos desafíos. Además, es importante que las empresas no solo implementen programas de cumplimiento para cumplir con las regulaciones, sino que también promuevan una cultura ética y de cumplimiento en toda la organización.

En definitiva, los compliance programs deben ser una prioridad para todas las empresas que operan en Estados Unidos. No solo es una forma de cumplir con las regulaciones, sino también una forma de proteger la reputación y el éxito de la empresa en un entorno cada vez más desafiante.